Kontrola wewnętrzna oparta na procesach
Ryzyka, kontrole, dokumenty i obowiązki są połączone na jednym ekranie dla każdego procesu biznesowego.
Kontrola wewnętrzna i zarządzanie ryzykiem korporacyjnym
Rozwiązanie zgodne ze standardem COSO, gotowe do audytu i służące do kontroli wewnętrznej oraz zarządzania ryzykiem korporacyjnym, które łączy procesy, ryzyka i punkty kontroli na jednej platformie.
360°
Widoczność kontroli
70%+
Proces bezpapierowy
7/24
Audyt i monitorowanie
Przegląd modułu kontroli wewnętrznej
Zapewnia cyfrową infrastrukturę kontroli wewnętrznej, która wzmacnia zarządzanie, przejrzystość i zgodność z przepisami poprzez kompleksowe śledzenie procesów, ryzyk, kontroli i planów działań.
Struktura zgodna z COSO
Środowisko kontroli spełnia międzynarodowe standardy w zakresie oceny ryzyka, działań kontrolnych, informacji i komunikacji oraz monitorowania.
Monitorowanie działań i zgodności
Postępy w realizacji ustaleń audytu, planów działań i terminów są monitorowane na bieżąco.
Centralne raportowanie
Zarząd udostępnia spersonalizowane pulpity nawigacyjne i raporty dla audytorów wewnętrznych i właścicieli procesów.
Komponenty modelu kontroli wewnętrznej
Digitalizuje wewnętrzną strukturę kontroli przedsiębiorstwa, dzieląc ją na pięć głównych komponentów: środowisko kontroli, ocena ryzyka, działania kontrolne, informacja i komunikacja oraz monitorowanie.
Środowisko sterowania
- Schemat organizacyjny, opisy stanowisk i macierze autorytetów.
- Cyfrowe archiwum zasad, procedur i wytycznych.
- Wytyczne etyczne i zapisy zatwierdzeń
Ocena ryzyka
- Inwentaryzacja ryzyka procesowego, jednostkowego i projektowego.
- Ocena ryzyka na podstawie prawdopodobieństwa, wpływu i poziomu kontroli.
- Priorytety ustalane są na podstawie apetytu na ryzyko i poziomu tolerancji.
Działania kontrolne
- Rodzaje kontroli zapobiegawczej, wykrywającej i korygującej.
- Przepływy autoryzacji, uzgodnienia, kontrole krzyżowe
- Częstotliwość kontroli, dokumenty potwierdzające i powiązane powiązania ryzyka.
Informacja, komunikacja i monitoring
- Powiadomienia, alerty i raporty okresowe.
- Plan audytu wewnętrznego, zapisy ustaleń i działania następcze.
- Ciągłe wskaźniki monitorowania i metryki wydajności
Kompleksowy przepływ procesu kontroli wewnętrznej
Od strategii i inwentaryzacji procesów po analizę ryzyka, projektowanie kontroli, wdrażanie, monitorowanie i raportowanie — cały cykl jest zarządzany z poziomu jednej platformy.
1. Inwentaryzacja procesów i aktywów
Definiowanie organizacji, procesów, podprocesów i zasobów krytycznych.
2. Analiza ryzyka
Tworzenie, ocenianie i ustalanie priorytetów scenariuszy ryzyka.
3. Projektowanie sterowania
Dla każdego krytycznego ryzyka należy określić działania kontrolne, obowiązki i częstotliwość.
4. Zastosowanie i dowody
Przeprowadzanie kontroli i przesyłanie dokumentów potwierdzających do systemu.
5. Monitorowanie i kontrola
Opracowywanie planów testów, ustaleń z audytu wewnętrznego i realizacja działań następczych.
6. Sprawozdawczość i doskonalenie
Raporty zarządcze, analizy trendów i plany ciągłego doskonalenia.
Macierz ról, obowiązków i autorytetów
Wyjaśniono role i obowiązki zarządu, zespołu audytu wewnętrznego, właścicieli procesów i pracowników jednostek w zakresie kontroli wewnętrznej.
- Zatwierdzenie polityki i ram kontroli wewnętrznej.
- Określanie apetytu na ryzyko, celów i wskaźników efektywności.
- Przegląd okresowych raportów kontroli wewnętrznej i ryzyka.
- Tworzenie planów inspekcji i planów testów.
- Ocena projektu kontroli i efektywności operacyjnej.
- Monitorowanie ustaleń, zaleceń i planów działań.
- Utrzymywanie aktualnych ryzyk i kontroli we własnych procesach
- Wprowadzanie do systemu zapisów i dokumentów wniosków kontrolnych.
- Wdrażanie planów działań i aktualizacja statusu.
- Cyfrowa matryca limitów transakcji, poziomów akceptacji i uprawnień podpisu.
- Mechanizmy zatwierdzania i kontroli zintegrowane z aplikacjami ERP/biznesowymi.
- Wersjonowanie i śledzenie zmian autoryzacji.
Raportowanie, analityka i pulpity nawigacyjne
Oferuje filtrowalne pulpity nawigacyjne o różnym poziomie szczegółowości dla zespołów zarządzających, audytorów i procesowych.
Panel sterowania
Wysokie ryzyka, opóźnione działania, krytyczne ustalenia i wskaźniki zgodności są podsumowane na jednym ekranie.
Analiza ryzyka i kontroli
Podział ryzyka na podstawie jednostki, procesu, kategorii i wyniku; poziomy skuteczności kontroli i wykresy trendów.
Śledzenie audytu i działań
Zaplanowane i przeprowadzone audyty, ustalenia, strony odpowiedzialne oraz realizacja zaplanowanego terminu.
Zestawy raportów i interesariusze zewnętrzni
Szybki dostęp do raportów zarządu, komisji audytorskich i organów regulacyjnych za pośrednictwem plików PDF/Excel.
Często zadawane pytania
Nie. Moduł został zaprojektowany tak, aby był skalowalny dla gmin, uniwersytetów, małych i średnich przedsiębiorstw oraz holdingów. Można go zacząć od kilku kluczowych procesów i stopniowo rozszerzać na całą organizację.
Tak. Rejestry procesów, ryzyka i kontroli można zintegrować z systemami ERP, DMS, zasobami ludzkimi i finansami za pośrednictwem interfejsu API, zapobiegając duplikacji danych.
Wszystkie dowody audytu, ustalenia i zapisy działań są gromadzone w jednym miejscu, co umożliwia dostęp do potrzebnych raportów i dowodów w ciągu kilku minut, eliminując potrzebę ręcznego tworzenia kopii zapasowych w programach Excel/Word.